6498 久禾光 - Lure Has It

109/07/31

重大事項：
其他：該公司於109年6月23日召開股東常會，依興櫃審查準則第 33條第1項第15款規定，應於開會三十日前（即109年5月23日前）申報股東會有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料之電子檔案。而該公司誤認為上述資料係屬興櫃審查準則同條款之另一規定「…於股東常會開會二十一日前（即109年6月1日前）申報股東會議事手冊及會議補充資料電子檔，…」所述之會議補充資料，故該公司認知上述議案資料僅需於109年6月1日前上傳即可。其後，該公司於109年5月25日始將前述各項資料完成上傳，故核有檢查表第15點之重大事件。

上述重大事項對公司財務業務影響情形：

一、公司說明發生該重大事件之原因：
該公司於109年6月23日召開股東常會，依興櫃審查準則第33條第1項第15款規定，應於開會三十日前（即109年5月23日前）申報股東會有關承認案、討論案、選任或解任董事、監察人事項等各項議案之案由及說明資料之電子檔案。而該公司誤認為上述資料係屬興櫃審查準則同條款之另一規定「…於股東常會開會二十一日前（即109年6月1日前）申報股東會議事手冊及會議補充資料電子檔，…」所述之會議補充資料，故該公司認知上述議案資料僅需於109年6月1日前上傳即可。其後，該公司於109年5月25日始將前述各項資料完成上傳，故核有檢查表第15點之重大事件。
二、該事件對公司本身、所屬集團、產業及市場之影響該事件係屬資訊申報作業之疏失，且該公司已於109年5月25日上傳各項議案參考資料之電子檔案，故對該公司本身財、業務並無重大影響。
三、公司之具體因應措施：
該公司已於109年7月29日再次加強相關人員之業務訓練並重申興櫃審查準則第33條關於發行人資訊申報之相關規定，以避免再發生類似缺失。